Auditoria interna é a verificação sistemática de que o Sistema de Gestão da Qualidade (SGQ) está implementado conforme a ISO 9001 e os procedimentos internos. A norma de referência mundial é a ISO 19011:2018. A cláusula 9.2 da ISO 9001 exige auditorias periódicas, planejadas em programa anual, conduzidas por auditores qualificados e independentes do processo auditado.
O que é a ISO 19011:2018?
A ISO 19011 fornece diretrizes para auditorias de sistemas de gestão. Não é certificável — ela orienta quem conduz auditorias, seja em ISO 9001 (qualidade), ISO 14001 (ambiental), ISO 45001 (segurança) ou qualquer norma de gestão. A versão 2018 reforçou:
- Pensamento baseado em risco (alinhamento com ISO 9001:2015)
- Competência do auditor (matriz de habilidades)
- Auditorias remotas e híbridas (legitimadas oficialmente)
- Foco em processos, não em conformidade documental rasa
Programa Anual de Auditorias
O programa de auditoria é o cronograma anual definindo:
- Quais processos serão auditados (todos devem ser cobertos no ano)
- Quando (mês previsto)
- Quem audita (auditor não pode auditar próprio trabalho)
- Critérios (cláusulas da ISO 9001, procedimentos, regulamentos)
- Escopo (qual área/processo)
Frequência: processos críticos (produção, atendimento) — pelo menos 2x/ano. Processos de apoio (RH, TI) — 1x/ano.
Passo 1: Preparar o Checklist
Cada item do checklist deve ter:
- Cláusula da ISO 9001 que cobre (ex: 8.5.1)
- Pergunta direta (ex: "A produção tem POPs atualizados e disponíveis?")
- Critério de aceitação (o que se espera ver)
- Evidências esperadas (POPs assinados, registros de inspeção, etc.)
O QualitControl tem checklist ISO 9001 pronto com mais de 50 itens cobrindo as cláusulas 4 a 10.
Passo 2: Conduzir a Auditoria
Em campo, para cada item:
- Vá ao local — não responda no escritório
- Pergunte ao operador — não só ao gestor
- Veja a evidência — registros, POPs, fotos do estado real
- Classifique: Conforme / NC Menor / NC Maior / Observação / N/A
- Descreva a evidência objetiva (mínimo 10 caracteres, exigência da ISO 19011 cl. 6.4.5)
- Anexe foto quando aplicável — fortalece o relatório
Diferença entre NC Maior e NC Menor
- NC Maior — descumprimento sistêmico de um requisito da norma OU uma NC que afeta a capacidade do SGQ de garantir conformidade. Ex: nunca houve análise crítica pela direção (cl. 9.3).
- NC Menor — falha pontual ou isolada que não compromete o SGQ como um todo. Ex: 1 registro faltando entre 100.
Importante: NCs Maiores normalmente impedem certificação. NCs Menores precisam de plano de ação mas não bloqueiam.
📋 Auditoria interna sem planilha
QualitControl tem checklist ISO 9001 pronto, marcação item a item pelo celular, NCs Maiores viram RNCs automaticamente e relatório final em PDF.
Testar grátisPasso 3: Reunião de Encerramento e Relatório
Ao final, o auditor apresenta as constatações ao auditado:
- Pontos fortes observados
- Não-conformidades classificadas
- Oportunidades de melhoria
- Prazo para envio de plano de ação corretivo (geralmente 30 dias)
Passo 4: NCs viram RNCs automaticamente
Toda NC Maior deve gerar uma RNC formal para tratativa em CAPA (Corretiva + Preventiva). No QualitControl, marcar um item como "NC Maior" no checklist cria a RNC automaticamente — economiza dezenas de minutos de retrabalho administrativo.
Erros comuns que invalidam a auditoria
- Auditor sem independência — auditando próprio departamento
- Evidência subjetiva — "achei desorganizado" não é evidência. Foto + medição + comparação com padrão é.
- Auditar só documentos — sem ir ao chão de fábrica
- Não fazer follow-up — auditoria sem ação corretiva é teatro
✅ Sistema completo para auditoria interna
Cadastre o programa anual, monte checklist a partir de modelo ISO 9001, audite pelo celular, gere relatório em PDF e acompanhe ações corretivas. Tudo num só lugar.
Criar Conta Grátis